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| - Denied Trade Screening AKA: Denied Party Screening, Sanction Party ScreeningDenied Trade Lists: lists created and compiled by government authorities/agencies and/or organizations that warn its members/citizens/business to either beware or refrain from interacting with those individuals or entities on the lists. Further, these lists act as the foundation of establishing either notification or direct prohibition of those under the issuing authority not to contact or interact, either by communication or by business transactions or by social transactions. AKA: Denied Party Lists (DPL), Sanction Party Lists (SPL) Screening is the process of comparing these lists to internal lists (company customers, vendors, contractors, employees, investors, guests, etc.) Denied trade screening is the process of screening parties involved in an export transaction for the purpose of complying with the safety standards of the U.S. Government. Effective trade screening not only includes denied parties but also controlled products and embargoed or sanctioned countries. The purpose of screening the receiving parties of finished goods is to exude "due diligence" and "reasonable care" when completing transactions with foreign entities, ensuring the safety and intention of the products and importers. With 80-plus denied trade lists already published, more items and checks need to be included in an exporter's validation process. Exporters demonstrating "reasonable care" should perform screenings on a periodic basis as well as perform screenings throughout the movement of the goods within the supply chain. With more country-specific rules being applied, countries have their own denied party lists, some of which include:
* World Bank Listing of Ineligible Firms
* U.S.
* EU Financial Sanctions Unit
* U.S. Food & Drug Administration
* United Nations Sanction List
* Alqaida and Taliban UN Consolidated List
* Office of Foreign Assets Control
* International Criminal Tribunal for Rwanda The U.S. government restricts all individuals or companies from exporting any service or product to any party contained in a U.S. government export denial, blocked, and debarred persons lists. The failure to comply with the above regulation is a violation of U.S. law and can result in criminal or civil prosecution, as well as denial of export privileges. Every organization is responsible for updating and maintaining information about the parties to whom they ship. The U.S. government encourages exporters to perform screenings on a regular schedule. Companies, groups, and persons found on the lists are sanctioned by the United States government and are not allowed to receive exported goods from the U.S. or export goods to the U.S. Typically, depending on which list the match was found, a match would indicatethe either of the following situations: 1) A strict export prohibition, 2) A specific license requirement for exporting to or making a business with the sanctioned entity, or 3) The presence of a "red flag" in this transaction with the sanctioned entity. Informed, voluntary compliance with U.S. export controls by the export trade community is an important contribution to U.S. national security and a key component of BIS's export administration and enforcement programs. All parties to U.S. export transactions must ensure their exports fully comply with all statutory and regulatory requirements. Software for screening denied trade screening Software vendors, such as ThomsonReuters Global Trade Management, Visual Compliance, Amber Road, Inc., OCR Services Inc. and MIC Customs Solutions automate the process of searching for denied trade parties and restricted trade parties. Companies such as OCR Services Inc. and Descartes Systems Group have established working software for screening against multiple lists. SAP, an ERP software, offers software since 2004. The software for SAP America is the Global Trade Services module (SAP-GTS) which falls under their Governance, Risk, and Compliance (GRC) directory of software. International Trade Administration (ITA), US Department of Commerce started to provide open data via API for developers. Developers need to register for the API to get a key. This API service provides many search options that could be used for US Sanctions Screening. (en)
- Monitoreo de Comercio Prohibido es el proceso de monitorear personas/entidades para una exportación con el propósito de cumplir con los estándares de seguridad del Gobierno de los Estados Unidos. Un efectivo monitoreo de comercio no solo incluye a personas o entidades no autorizadas, sino también productos controlados y países sujetos a embargos y sancionados. El propósito del monitoreo de las empresas o individuos que reciben los productos ya terminados es proporcionar las "mejores prácticas" y la "atención apropiada" cuando una transacción es finalizada con una entidad extranjera. Con más de 80 listas de comercio prohibido ya publicadas, más artículos y documentos necesitan ser incluidos en el proceso de validación del exportador. Los exportadores, demostrando una "atención apropiada" deben de desempeñar un monitoreo periódicamente así como también durante todo el movimiento de sus productos dentro de la cadena de suministros. Con más reglas específicas aplicadas en los países, éstos tienen sus propias listas de personas o entidades no autorizadas, algunas de las cuales se mencionan a continuación:
* Banco Mundial - Lista de Entidades Inelegible
* Buró de la Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS)
* La Unidad de Sanciones Financiales de la Unión Europea
* Administración de Drogas y Alimentos de los Estados Unidos (FDA)
* Lista de Sanciones de las Naciones Unidas
* Lista consolidada de y Talibán de las Naciones Unidas
* Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC)
* Tribunal Penal Internacional para Ruanda El gobierno de los Estados Unidos restringe a todos los individuos o empresas por la exportación de cualquier servicio o producto a otras empresas o personas que se encuentre dentro de las listas de exportaciones denegadas, bloqueadas, y de entidades excluidas. El incumplimiento de la regulación mencionada con anterioridad is una violación a la ley de los Estados Unidos y puede dar como resultado una acusación civil o penal, así como una denegación de los privilegios de exportación. Cada Organización es responsable por la actualización y mantenimiento de la informacipon de las personas o empresas a las se le está exportando. El gobierno de Estados Unidos alienta a los exportadores a realizar monitoreos en un horario regular. Empresas, grupos e individuos encontrados en las listas son sancionados por el gobierno de Estados Unidos y tienen prohibido recibir productos exportados o exportarlos desde los Estados Unidos. Cumplir de manera informada y voluntaria con los requisitos y controles de exportación de Estados Unidos por la comunidad exportadora, es una contribución importante para la Seguridad Nacional de Estados Unidos y un componente clave de la administración de Exportación del BIS y la aplicación de programas. Todos los individuos/entidades para poder llevar a cabo cualquier exportación de los Estados Unidos se debe de asegurar que sus exportaciones cumplen totalmente con todos los lineamientos y requerimientos regulatorios. (es)
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